Báo cáo quản trị Công ty năm 2016

Thứ sáu - 03/02/2017 20:51

Thông tin về các cuộc họp và Nghị quyết/Quyết định của Đại hội đồng cổ đông (bao gồm cả các Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông được thông qua dưới hình thức lấy ý kiến bằng văn bản):

CÔNG TY CP SÁCH – TBTH HÀ TĨNH Số: 01/BC-HĐQT	CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
	Hà Tĩnh, ngày 20 tháng 1 năm 2017

BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY NIÊM YẾT
Năm 2016

Kính gửi:

- Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
- Sở Giao dịch Chứng khoán

- Tên công ty niêm yết: Công ty CP Sách – TBTH Hà Tĩnh
- Địa chỉ trụ sở chính: Số 58 Phan Đình Phùng – Phường Nam Hà – TP Hà Tĩnh
-Điện thoại: 0393.897799; 884488 Fax: 0393.892839
- Email: gdhbec@gmail.com
- Vốn điều lệ: 22.310.580.000đ
- Mã chứng khoán (nếu có): HBE
I. Hoạt động của Đại hội đồng cổ đông:
Thông tin về các cuộc họp và Nghị quyết/Quyết định của Đại hội đồng cổ đông (bao gồm cả các Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông được thông qua dưới hình thức lấy ý kiến bằng văn bản):

Stt	Số Nghị quyết/ Quyết định	Ngày	Nội dung
1	10/04/2016/NQ-ĐHĐCĐ	10/4/2016	Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2016

II. Hội đồng quản trị năm 2016:
1. Thông tin về thành viên Hội đồng quản trị (HĐQT):

Stt	Thành viên HĐQT	Chức vụ	Ngày bắt đầu/không còn là thành viên HĐQT	Số buổi họp HĐQT tham dự	Tỷ lệ tham dự họp	Lý do không tham dự họp
1	Ông Hoàng Lê Bách	Chủ tịch	22/8/2014	6/6	100
2	Ông Đồng Văn Hùng	Thành viên	22/8/2014	6/6	100
3	Ông Lê Anh Quân	Thành viên	22/8/2014	5/6	83,3	Đi công tác
4	Bà Nguyễn Thị Hồng Vân	Thành viên	22/8/2014	5/6	83,3	Ốm
5	Bà Trần Thị Thu Hà	Thành viên	22/8/2014	6/6	100

2. Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Giám đốc:
- Giám sát công tác điều hành sản xuất kinh doanh, đảm bảo theo đúng định hướng chiến lược do HĐQT đề ra và được Đại hội đồng cổ đông thông qua.
- HĐQT đã đôn đốc và giám sát thường xuyên việc thực hiện các Nghị quyết, Quyết định của Đại hội đồng cổ đông và của HĐQT; Giám sát các hoạt động của Ban Tổng Giám đốc.
- Chủ trì tổ chức Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2016.
- Giám sát, chỉ đạo thực hiện việc công bố thông tin theo quy định.
3. Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị
4. Các Nghị quyết/Quyết định của Hội đồng quản trị năm 2016:

Stt	Số Nghị quyết/ Quyết định	Ngày	Nội dung
1	01/2016/BB-HĐQT	23/2/2016	V/v chuẩn bị tổ chức ĐHĐCĐ thường niên năm 2016
2	01/2016/NQ-HĐQT	23/2/2016	V/v tổ chức ĐHĐCĐ thường niên năm 2016
3	02/2016/BB-HĐQT	31/3/2016	V/v đánh giá hoạt động quý 1/2016, kế hoạch quý 2/2016
4	03/2016/BB-HĐQT	31/5/2016	V/v kế hoạch sản xuất kinh doanh và công tác tổ chức
5	02/2016/NQ-HĐQT	31/5/2016	Về công tác tổ chức và công tác tiền lương năm 2016
6	04/BB-HĐQT	28/9/2016	V/v đánh giá hoạt động 9 tháng đầu năm, kế hoạch quý 4 năm 2016
7	05/BB-HĐQT	1/12/2016	V/v BC kết quả hoạt động kinh doanh năm 2016, kế hoạch công tác cuối năm
8	06/BB-HĐQT	15/12/2016	V/v thông qua phương án sáp nhập, tổ chức lại bộ máy sau khi sáp nhập Công ty TNHH MTV G.Dục HBE
9	03/NQ-HĐQT	15/12/2016	V/v thông qua phương án sáp nhập, tổ chức lại bộ máy sau khi sáp nhập Công ty TNHH MTV G.Dục HBE

III. Ban kiểm soát năm 2016:
1. Thông tin về thành viên Ban Kiểm soát (BKS):

Stt	Thành viên BKS	Chức vụ	Ngày bắt đầu là thành viên BKS	Số buổi họp BKS tham dự	Tỷ lệ tham dự họp	Lý do không tham dự họp
1	Bà Nguyễn Thị Yến	Trưởng BKS	18/5/2014	5	100
2	Bà Nguyễn Thị Lan	Thành viên BKS	18/5/2014	5	100
3	Bà Đào Thị Thủy	Thành viên BKS	18/5/2014	5	100

2. Hoạt động giám sát của BKS đối với HĐQT, Ban Giám đốc điều hành và cổ đông:
- Kiểm tra, giám sát tình hình hoạt động, tình hình tài chính của Công ty và có những kiến nghị phù hợp.
- Kiểm tra giám sát việc quản lý điều hành Công ty thông qua việc giám sát hoạt động của HĐQT và Ban Tổng Giám đốc; Đánh giá công tác quản lý của HĐQT và Ban Tổng Giám đốc để trình Đại hội đồng cổ đông thường niên.
- Xem xét tính phù hợp của các quyết định của HĐQT, Ban Tổng Giám đốc trong công tác quản lý; kiểm soát trình tự, thủ tục ban hành các văn bản của Công ty phù hợp với quy trình triển khai thực hiện kế hoạch.
- Kiểm tra tính hợp lý, hợp pháp, tính trung thực trong quản lý, điều hành hoạt động kinh doanh, trong tổ chức công tác kế toán, thống kê và lập báo cáo tài chính. Thẩm định báo cáo tình hình kinh doanh, báo cáo tài chính bán niên, năm được kiểm toán
3. Sự phối hợp hoạt động giữa BKS đối với hoạt động của HĐQT, Ban Giám đốc điều hành và các cán bộ quản lý khác:
- Tăng cường sự phối hợp, trao đổi và thảo luận giữa Ban kiểm soát và HĐQT, Ban Tổng Giám đốc và cán bộ quản lý của Công ty.
- Toàn bộ tài liệu, biên bản họp của HĐQT đều được gửi Ban kiểm soát để nghiên cứu, cập nhật và đưa ra ý kiến đóng góp kịp thời.
4. Hoạt động khác của BKS (nếu có): Không
IV. Đào tạo về quản trị công ty:
Các khóa đào tạo về quản trị công ty mà các thành viên HĐQT, thành viên BKS, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành, các cán bộ quản lý khác và Thư ký công ty đã tham gia theo quy định về quản trị công ty: Không
V. Danh sách về người có liên quan của công ty niêm yết theo quy định tại khoản 34 Điều 6 Luật Chứng khoán (Báo cáo năm 2016) và giao dịch của người có liên quan của công ty với chính Công ty
1. Danh sách về người có liên quan của công ty

Stt	Tên tổ chức/cá nhân	Tài khoản giao dịch chứng khoán(nếu có)	Chức vụ tại công ty (nếu có)	*Số Giấy NSH, ngày cấp, nơi cấpNSH**	Địa chỉ trụ sở chính/ Địa chỉ liên hệ	Thời điểm bắt đầu là NCLQ	Thời điểm không còn là người có liên quan	Lý do
1	Hoàng Lê Bách		CT HĐQT	011372944	81 Trần Hưng Đạo, Hà Nội	22/8/14
2	Đồng Văn Hùng		TV HĐQT	011133932	81 Trần Hưng Đạo, Hà Nội	22/8/14
3	Lê Anh Quân		TV HĐQT	011891418	81 Trần Hưng Đạo, Hà Nội	22/8/14
4	Ng. Thị Hồng Vân		TV HĐQT	183822809	58 Phan Đình Phùng-TPHT	22/8/14
5	Nguyễn Thị Yến		Trưởng BKS	183678287	58 Phan Đình Phùng-TPHT	18/5/14
6	Nguyễn Thị Lan		TV BKS	183511572	58 Phan Đình Phùng-TPHT	18/5/14
7	Đào Thị Thuỷ		TV BKS	183485895	58 Phan Đình Phùng-TPHT	18/5/14
8	Trần Thị Thu Hà		TV HĐQT, Q. TGĐ	183006955	58 Phan Đình Phùng-TPHT	9/9/14
Stt	Tên tổ chức/cá nhân	Tài khoản giao dịch chứng khoán(nếu có)	Chức vụ tại công ty (nếu có)	*Số Giấy NSH, ngày cấp, nơi cấpNSH**	Địa chỉ trụ sở chính/ Địa chỉ liên hệ	Thời điểm bắt đầu là NCLQ	Thời điểm không còn là người có liên quan	Lý do
9	Ng. Thị Thu Hằng		Phó TGĐ, KT trưởng	183016393	58 Phan Đình Phùng-TPHT	9/9/14
10	Hồ Thị Nga		Phó TGĐ	183100452	58 Phan Đình Phùng-TPHT	4/2/15

2. Giao dịch giữa công ty với người có liên quan của công ty; hoặc giữa công ty với cổ đông lớn, người nội bộ, người có liên quan của người nội bộ: Không
3. Giao dịch giữa người nội bộ công ty niêm yết, người có liên quan của người nội bộ với công ty con, công ty do công ty niêm yết nắm quyền kiểm soát: Không
4. Giao dịch giữa công ty với các đối tượng khác
4.1. Giao dịch giữa công ty với công ty mà thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành đã và đang là thành viên sáng lập hoặc thành viên HĐQT, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành trong thời gian ba (03) năm trở lại đây (tính tại thời điểm lập báo cáo): Không
4.2. Giao dịch giữa công ty với công ty mà người có liên quan của thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành là thành viên HĐQT, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành: Không
4.3. Các giao dịch khác của công ty (nếu có) có thể mang lại lợi ích vật chất hoặc phi vật chất đối với thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành: Không
VI. Giao dịch cổ phiếu của người nội bộ và người liên quan của người nội bộ (năm 2016)
1. Danh sách người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ (đính kèm danh sách)
2. Giao dịch của người nội bộ và người có liên quan đối với cổ phiếu của công ty niêm yết
VII. Các vấn đề cần lưu ý khác: Không

Chủ tịch HĐQT

(Ký tên và đóng dấu)

Hoàng Lê Bách

CÔNG TY CP SÁCH – TBTH HÀ TĨNH
DANH SÁCH NGƯỜI NỘI BỘ VÀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA NGƯỜI NỘI BỘ

Stt	Họ tên	Tài khoản giao dịch chứng khoán (nếu có)	Chức vụ tại công ty (nếu có)	Số CMND/Hộ chiếu, ngày cấp, nơi cấp	Địa chỉ liên hệ	Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ	Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ		Ghi chú
1	Hoàng Lê Bách		CT HĐQT
NCLQ	Hoàng Đạo Tùng		Không					Bố
	Lê Thị Thu Lan		Không					Mẹ
	Hoàng Tuấn Anh		Không					Em
	Lê Thị Hương		Không					Vợ
	Hoàng Hương Giang		Không					Con
2	Đồng Văn Hùng		TV HĐQT
NCLQ	Đặng Thị Học		Không					Mẹ
	Lê Thị Mai Hạnh		Không					Vợ
	Đồng Văn Dương		Không					Anh trai
	Đồng Văn Dũng		Không					Em trai
3	Lê Anh Quân		TV HĐQT
NCLQ	Lê Quy		Không					Bố đẻ
	Phạm Thị Thúy		Không					Mẹ đẻ
	Nguyễn Thị Hậu		Không					Vợ
	Lê Khánh Phương		Không					Con ruột, còn nhỏ
	Lê Thanh Tùng		Không					Con ruột, còn nhỏ
	Lê Anh		Không					Em ruột
4	Ng. Thị Hồng Vân		TV HĐQT
NCLQ	Vũ Anh Ngọc		Không						Chồng
	Vũ Thành Nam		Không						Con
	Vũ Thị Hà Phương		Không						Con
	Nguyễn Thị Hồng Cẩm		Không						Chị gái
	Nguyễn Thị Hiền		Không						Em gái
	Nguyễn Ngọc Lân		Không						Em trai
	Nguyễn Ngọc Lý		Không						Em trai
5	Nguyễn Thị Yến		Trưởng BKS
NCLQ	Nguyễn Văn Tánh		Không						Chồng
	Nguyễn Thị Thanh Huyền		Không						Con
	Nguyễn Huyền Châu		Không						Con
	Nguyễn Văn Anh		Không						Em trai
	Nguyễn Thị Bình		Không						Em gái
	Nguyễn Thị Hồng Minh		Không						Em gái
	Nguyễn Văn Cường		Không						Em trai
6	Nguyễn Thị Lan		TV BKS
NCLQ	Bùi Viết Cường		Không						Chồng
	Bùi Thị Tuyết		Không						Con
	Bùi Mạnh Hùng		Không						Con
	Nguyễn Văn Nhân		Không						Anh trai
	Nguyễn Thị Xuân		Không						Em gái
	Nguyễn Thị Ba		Không						Em gái
	Nguyễn Văn Tư		Không						Em trai
7	Đào Thị Thuỷ		TV BKS
NCLQ	Đào Xuân Hóa		Không						Bố
	Hồ Thị Ngọc Anh		Không						Mẹ
	Nguyễn Viết Xuân		Không						Chồng
	Nguyễn Minh Quân		Không						Con
	Đào Việt Phương		Không						Anh trai
	Đào Quốc Khánh		Không						Em trai
8	Trần Thị Thu Hà		TV HĐQT, Q. TGĐ
NCLQ	Lê Minh Tài		Không						Chồng
	Lê Thanh Hoàng		Không						Con trai
	Lê Diệu Hằng		Không						Con gái
	Trần Thị Thu Hương		Không						Chị gái
	Trần Quang Long		Không						Em trai
	Trần Thị Minh Huế		Không						Em gái
9	Nguyễn Thị Thu Hằng		Phó TGĐ, KT trưởng-NĐUQ CBTT
NCLQ	Trần Thị Thư	0	Không						Mẹ
	Lê Xuân Đề	0	Không						Chồng
	Lê Thị Cẩm Trang	0	Nhân viên						Con gái
	Lê Nguyễn Hoài Thương	0	Không						Con gái
	Nguyễn Đình Minh	0	Không						Anh trai
	Nguyễn Đình Hải	0	Không						Anh trai
	Nguyễn Thị Nga	0	Không						Em gái
	Nguyễn Thị Thu Hiền	0	Không						Em gái
10	Hồ Thị Nga		Phó TGĐ
NCLQ	Nguyễn Thị Đức		Không						Mẹ
	Nguyễn Hữu Sơn		Không						Chồng
	Nguyễn Hữu Mạnh		Không						Con trai
	Hồ Thị Luận		Không						Chị gái
	Hồ Thị Tam		Không						Em gái
	Hồ Khắc Ý		Không						Em trai